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永利棋牌正网:基金行业相关人员的任用程序和条件

时间:2020/11/21 11:05:29   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:北京,11月21日中国证券副主任中国证券监督管理委员会的机构部门,在发布会上表示,中国证监会 20日中国证券监督管理委员会的“证券基金管理机构董事、监事,高级管理人员及从业人员监督管理办法征求意见稿)征求公众意见。《管理办法》对证券和基金运营机构的董事、监事、高级管理人员和从业人...
北京,11月21日中国证券副主任中国证券监督管理委员会的机构部门,在发布会上表示,中国证监会 20日中国证券监督管理委员会的“证券基金管理机构董事、监事,高级管理人员及从业人员监督管理办法征求意见稿)征求公众意见。《管理办法》对证券和基金运营机构的董事、监事、高级管理人员和从业人员的任用和执业管理、执业规范和执业限制以及管理责任、监督管理和法律责任等作出了规定。

在回答一个记者的问题从中国证券背景的行政手段,随着行业的发展和变化,分权化改革的不断发展,监管和服务,和新证券的发行和实施法律,一些当前的监管规则难以适应行业的发展。监管的需要,有必要调整和改进它根据当前的实际情况,制定统一的部门系统的监管规则,以提高证券基金行业人员的管理和标准化,并促进合规、运行稳定的证券和基金管理机构。

是落实新证券法和“放管服务”工作要求,优化证券、基金行业相关人员的任用程序和条件。一是将证券公司董事、监事、高级管理人员的资格审批调整为报备后审批,恢复经营机构的人员任用自主权。二是统一证券公司和基金公司的董事、监事的基本资格,并优化部分要求。例如,水平测试不再是必要条件,允许具有一定工作和管理经验的人员免除测试。


三是统一证券公司和基金公司从业人员的基本条件,将证券和基金行业其他相关机构的专业人员纳入监管。二是明确实践规范和约束,多角度约束实践行为。三是强化证券和基金运营机构的内部管控职责。四是完善信息披露共享机制,强化诚信约束。五是加强事后监督,强化问责。


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